中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证券监督管理委员会
中国证监会关于印发《设立期货经纪公司及其营业部报批程序》的通知
中国证监会
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处：
为进一步规范和明确设立期货经纪公司及其营业部的报批程序，根据《期货交易管理暂行条例》、《期货经纪公司管理办法》（证监发〔1999〕43号）和《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》（证监期货字〔1999〕20号）的要求，我会制定了《设立期货经纪公司及
其营业部报批程序》，现予印发，请遵照执行。
设立期货经纪公司及其营业部报批程序
一、设立期货经纪公司的报批程序
（一）期货经纪公司的筹建
1．申请设立期货经纪公司（以下简称“公司”），应当由全体拟投资人共同指定的申请人向公司拟设立地证监会派出机构提交以下材料：
（1）筹建申请报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）拟投资人名册及其拟出资额、出资方式、出资比例；
（5）所有拟投资人前两年度的财务报告（暂不需审计，经审计的报表与申请开业的材料一并上报）以及股东背景材料（比照股权变更申请上报材料的要求）；
（6）筹建负责人的名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（7）证监会及派出机构要求的其它材料。
2．公司拟设立地证监会派出机构收到上述材料后，应比照《期货经纪公司管理办法》的要求认真审核，重点考察公司的设立是否有利于期货市场的合理布局和规范发展，拟投资人是否符合作为公司股东的条件，拟投资人的出资金额和方式是否符合要求，筹建方案是否可行等等。
3．派出机构初审同意后，向证监会提交关于同意筹建公司的报告，连同上述申请材料一起报证监会复审。报告应以正式文件上报，在其中明确表明派出机构的意见。
4．证监会复审同意后，向公司拟设立地证监会派出机构下发关于同意筹建公司的批复。
5．公司的筹建工作应自批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经证监会同意后予以延期，但延长期不得超过3个月。
（二）公司的开业
1．公司筹建工作完成后，申请人应向公司所在地证监会派出机构提交以下材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《期货经纪公司管理办法》第十一条规定的材料。
2．证监会派出机构结合公司的开业申请和上报材料，对公司的筹建情况进行现场检查验收。验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）注册资本足额到位，以实物出资的，产权转移手续必须办妥；
（3）有规范的公司章程；
（4）高级管理人员具备高级管理人员任职资格并已经过考核谈话；
（5）从业人员应取得从业资格；
（6）有健全的组织机构；
（7）业务规则、管理制度和内部控制制度符合中国证监会的要求；
（8）经营场所适应期货经纪业务的需要；
（9）与期货经纪业务有关的设施要求；
（10）证监会及其派出机构认为需要验收的其他事项。
3．证监会派出机构验收合格后，向证监会提交关于同意公司开业的报告，对验收情况和材料初审情况出具明确意见，连同公司上报材料一并报中国证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向证监会派出机构下发关于同意公司开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》的规定办理《期货经纪业务许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地证监会派出机构备案。
上述程序适用于目前有限责任公司形式的公司，今后其它形式公司的设立程序另行规定。
二、设立期货经纪公司营业部的报批程序
（一）期货经纪公司营业部的筹建
1．申请在异地设立期货经纪公司营业部（以下简称“营业部”）的公司，应当首先向公司所在地证监会派出机构提出申请。公司所在地证监会派出机构应对公司的经营财务情况和守法经营情况进行考核，认为公司具备设立营业部条件的，向公司下发关于同意筹建营业部的批复，并抄
送营业部拟设立地证监会派出机构，同时在《期货经纪公司设立营业部申请书》“公司所在地派出机构意见”栏签署意见。
2．公司应向拟设立地证监会派出机构提交下列材料：
（1）申请筹建的报告；
（2）可行性报告；
（3）筹建方案；
（4）筹建负责人名单、简历、任职资格证明或资信情况说明；
（5）公司上年度经营财务情况；
（6）证监会及派出机构要求的其它材料。
3．营业部拟设立地证监会派出机构审查同意后，应向证监会提交关于同意公司筹建营业部的报告，连同公司所在地证监会派出机构的批复文件及公司上报材料一并报证监会复审。
4．证监会审查合格后，向营业部拟设立地证监会派出机构下发关于同意公司筹建营业部的批复。
5．营业部的筹建工作应当自证监会批复下发之日起6个月内完成。逾期未完成筹建的，原批复文件自动失效。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当于筹建期满前1个月向证监会提出延期筹建的书面申请，经中国证监会同意后予以延期，但延长期限不得超过3个月。
（二）营业部的开业
1．营业部筹建工作完成后，公司应向营业部拟设立地证监会派出机构提交以上材料：
（1）申请开业的报告；
（2）筹建情况报告；
（3）《关于期货经纪公司营业部审批工作的通知》第三条规定的材料；
2．营业部拟设立地证监会派出机构结合营业部的开业申请和上报材料，对营业部的筹建情况进行现场检查和验收。具体验收标准包括：
（1）申报材料与实际筹建情况相符；
（2）营业部岗位设置符合有关规定；
（3）有符合要求的营业部管理制度；
（4）营业部经理具备相应资格；
（5）从业人员取得从业资格，从业人员数量符合要求；
（6）有适合开展期货经纪业务的经营场所和设施；
（7）证监会及派出机构认为需要验收的其他事项。
3．营业部所在地证监会派出机构验收合格后，在《期货经纪公司设立营业部申请书》“营业部所在地派出机构意见”栏中出具材料初审和现场检查验收的意见，连同上述材料一并报证监会复审。
4．证监会审查验收合格后，向营业部所在地证监会派出机构下发关于同意营业部开业的批复。
5．公司按《期货经纪公司管理办法》及相关规定办理《营业部经营许可证》和工商登记后，在指定报刊上公告，并将公告报所在地派出机构备案。
在公司和营业部报批的过程中，证监会及其派出机构在某一环节作出不批准决定的，应书面通知申请人并说明理由。
2000年5月16日
国务院安委会办公室关于辽宁省阜新市“5·23”特别重大道路交通事故调查处理结果的通报
国务院安全生产委员会
国务院安委会办公室关于辽宁省阜新市“5·23”特别重大道路交通事故调查处理结果的通报
安委办〔2011〕3号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产委员会，国务院安委会各成员单位，有关中央企业：
2010年5月23日，辽宁省阜新市境内长（春）深（圳）高速公路彰武段发生一起逆行货车与客车相撞的特别重大道路交通事故，造成33人死亡、24人受伤，直接经济损失2403.5万元。调查认定，这起事故是一起责任事故。近日,国务院批复同意对该起事故的调查处理意见，国家安全监管总局已按规定向相关省（自治区、直辖市）人民政府印发了事故结案通知。根据《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发〔2010〕23号，以下简称《国务院通知》）关于“事故查处结案后，要及时予以公告，接受社会监督”的要求，现将事故调查处理结果通报如下：
一、事故基本情况
2010年5月23日2时50分，史永平驾驶号牌为蒙F18597重型货车，由辽宁省鞍山市台安县达牛镇蓝天压燃厂装载钢材前往内蒙古自治区兴安盟。当由西向东行驶至长深高速公路辽宁阜新境内彰武服务区时，在服务区内掉头后由服务区入口逆向驶入长深高速至306公里200米处，与由西向东驶来的天津市长途汽车公司驾驶员赵志远驾驶的号牌为津AB2626大客车正面相撞起火，造成33人死亡、24人受伤，两车烧毁报废。
二、事故原因
直接原因：重型货车在高速公路上逆向行驶，是造成此次交通事故的主要原因；重型货车严重超载、大客车严重超员并超速行驶，加重了事故损害后果。
间接原因：一是辽宁省锦州道桥工程有限责任公司违反封道方案要求，未在施工封闭道路两端开口处安排安全员全天值班；未采取有效措施整改社会车辆在施工路段违法掉头的重大安全隐患。沈阳公路工程监理有限责任公司对彰武至通辽高速公路工程项目的现场监理不到位。辽宁省高等级公路建设局彰武至通辽高速公路项目指挥部和高速公路管理局阜新管理处，对安全生产工作监督检查不力。辽宁省阜新市公安局交通警察支队对巡查中发现的施工路段存在的违法掉头问题查处不力。沈阳市辽中县公安局六间房警务工作站未发现肇事大货车超载的问题。二是天津市长途汽车客运中心站（以下简称客运站）安全生产责任制不落实，安全生产管理混乱。天津通莎长途客运有限公司对上述问题督促检查不力。天津市长途汽车公司安全生产管理制度不落实，对车辆承包人及驾驶员安全教育管理不到位。天津市道路运输管理处河东区运管所对客运站的日常监督检查不到位，未发现客运站车辆出站严重超员、管理混乱等问题。天津市道路运输管理处对河东区运管所存在的上述问题失察，在明知客运站不具备一级资质标准的情况下，通过验收并认可该客运站具备一级资质。天津市公安交通管理局河东支队卫国道大队和东丽支队华明大队未认真履行职责，没有发现事故客运卧铺车辆出站严重超员及在东丽支队辖区固定路段经常停车揽客等问题。三是内蒙古自治区兴安盟突泉县交通局运输管理所对辖区内货运车辆经营者和驾驶员安全教育不到位。
三、对事故有关责任人依法依纪进行了严肃处理
按照有关规定，29名事故责任人受到党纪、行政处分(具体处理情况见附件)。
四、深刻吸取事故教训，切实加强道路交通安全工作的有关要求
这起特别重大道路交通事故给人民生命财产带来了巨大损失，后果严重，造成了很大社会负面影响，教训十分深刻。为了防止类似事故再次发生，现提出以下要求：
（一）进一步加强货运车辆监督管理。各地要进一步加强对货运车辆的监督检查，加大对货运从业人员的宣传教育力度，对于严重超速超载、安全意识淡薄造成伤亡事故的货运驾驶人，要依法吊销从业资格证。要采取有效措施，坚决打击货运车辆超限超载、“大吨小标”和非法改装等违法行为，超限超载检查站点要配备必要的称重设备、卸载机具和卸载场地，采取固定检查与流动巡查相结合的方式，对超限超载车辆进行严格检测、卸载和处罚。
（二）进一步落实运输企业、客运站场安全生产主体责任。各地要督促指导运输企业、客运站场认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产工作方针，落实好安全生产责任制，建立健全安全管理机构，切实承担起安全生产的主体责任。要督促运输企业加强对客运车辆驾驶人员的安全教育，并利用卫星定位装置等多种技术手段，加强对驾驶员、车辆的动态监督管理。要督促客运企业严格落实“三不进站、五不出站”制度，严把进站关、出站关，确保出站车辆技术状况完好，不超员、不超载。
（三）进一步落实道路交通监督管理责任。各地要按照有关法律法规要求，严格遵守“谁发证、谁负责”、“谁审查、谁签字、谁负责”的原则，采取有效措施，层层落实道路交通安全责任制，加强道路交通安全管理工作。各地政府及其有关部门要创新安全工作手段和方法，加强对道路运输企业安全生产的指导，充分借鉴相关省份取得的成功经验，积极推进安全统筹行业互助，提高道路运输行业的抗风险能力和事故的善后赔付能力。
（四）加强高速公路养护施工现场安全管理。要加强对施工路段的安全管理，落实公路养护安全作业规程和施工合同规定，规范施工作业，配备有资质的安全员，完善安全防护措施；健全安全监管机制，高速公路管理部门和公安交管部门要协调配合，做好现场布控和交通疏导，加强巡查，及时通报情况，防止通行车辆因在施工现场随意穿越隔离设施、违法掉头、停车等造成事故。
（五）严厉打击道路交通非法违法行为。进一步深化和拓展预防道路交通事故的“五整顿”“三加强”工作措施，着力加强高速公路、国省道、农村地区道路交通秩序管理，严厉打击超速、超员、疲劳驾驶、逆行、酒后驾驶、无证驾驶、不按规定让行、货运机动车违法载人等严重交通违法行为。要加强跨区域长途、超长途客运班线的监督管理，严格落实对7座以上客车的检查登记制度，发现客车驾驶人超载超速、无证驾驶等违法行为的，要发现一起处罚一起、抄告一起。
附件：辽宁省阜新市“5·23”特别重大道路交通事故有关责任人员处理情况
国务院安全生产委员会办公室
二○一一年一月二十一日
附件
辽宁省阜新市“5·23”特别重大道路交通事故
有关责任人员处理情况
一、因在事故中死亡免于追究责任人员
1.史永平。因违反《道路交通安全法》等有关法律法规，驾驶严重超载车辆在高速公路上违法逆向行驶，造成特别重大道路交通事故的发生。鉴于已在事故中死亡，不再追究责任。
2.赵志远。因违反《道路交通安全法》等有关法律法规，驾驶严重超员车辆在高速公路上违法超速行驶，造成特别重大道路交通事故的发生。鉴于已在事故中死亡，不再追究责任。
二、建议给予党纪、政纪处分人员
1.何鹏飞，中共党员，锦州道桥工程有限责任公司一分公司经理，彰武至通辽高速公路项目一标段一工区负责人，建议给予撤职、党内严重警告处分。
2.张傲宁，中共党员，锦州道桥工程有限责任公司总工程师、彰武至通辽高速公路工程项目一标段项目经理，建议给予降级、党内严重警告处分。
3.陈佰荣，锦州道桥工程有限责任公司总经理、党总支书记，建议给予记大过处分。
4.董伟业，中共党员，沈阳公路工程监理有限责任公司彰武至通辽高速公路工程项目总监办第一监理驻地办主任，建议给予降级、党内严重警告处分。
5.苏志强，中共党员，辽宁省高等级公路建设局彰武至通辽高速公路项目指挥部副指挥，建议给予降级、党内严重警告处分。
6.王春雷，中共党员，辽宁省高等级公路建设局副局长、彰武至通辽高速公路项目指挥部指挥，建议给予记过处分。
7.白雪飞，中共党员，辽宁省高速公路管理局阜新管理处路政稽查科科长，建议给予记大过处分。
8.赵鑫，中共党员，辽宁省高速公路管理局阜新管理处副处长，建议给予记过处分。
9.李振明，中共党员，沈阳市辽中县公安局六间房警务工作站执勤民警，建议给予记大过处分。
10.孟庆龙，中共党员，阜新市公安局交通警察支队高速公路三大队二中队中队长，建议给予降级、党内严重警告处分。
11.王凤洲，阜新市公安局交通警察支队高速公路三大队大队长、党支部书记，建议给予记大过处分。
12.郝居广，阜新市公安局交通警察支队副支队长、党委委员，建议给予记过处分。
13.李鹏程，天津市长途汽车客运中心站车辆出站门检服务员，建议给予开除处分。
14.曹连仲，中共党员，天津市长途汽车客运中心站副站长，建议给予撤职、党内严重警告处分。
15.朱振勇，中共党员，天津市长途汽车客运中心站站长，建议给予降级、党内严重警告处分。
16.徐庆，中共党员，天津通莎长途客运有限公司安全生产技术部部长，建议给予降级、党内严重警告处分。
17.吕广信，中共党员，天津通莎长途客运有限公司董事长兼副总经理，建议给予记大过处分。
18.赵俊起，中共党员，天津市长途汽车公司第四分公司经理，建议给予降级、党内严重警告处分。
19.王敬，中共党员，天津市长途汽车公司安全监督处处长，建议给予降级、党内严重警告处分。
20.曹书毅，天津市长途汽车公司副总经理、党委书记，建议给予党内警告处分。
21.肖福祥，天津市长途汽车公司总经理、党委副书记，建议给予记过处分。
22.刘金全，天津市道路运输管理处河东区运管所驻客运站驻站员，建议给予降级处分。
23.王五一，天津市道路运输管理处河东区运管所所长、党支部副书记，建议给予记大过处分。
24.刘立新，中共党员，天津市道路运输管理处秩序管理科科长，建议给予记大过处分。
25.杜若，中共党员，天津市道路运输管理处副处长，建议给予记过处分。
26.安长瑞，天津市公安交通管理局河东支队卫国道大队民警，建议给予记大过处分。
27.高飞，天津市公安交通管理局东丽支队华明大队教导员，建议给予记过处分。
28.崔书伟，中共党员，内蒙古自治区兴安盟突泉县交通运输管理所所长，建议给予记大过处分。
29.陈为义，内蒙古自治区兴安盟突泉县交通局副局长、党委委员、纪检组长，建议给予记过处分。
